走进纯达基金二加大合规投入追求长期最优(新闻)

走进纯达基金（二）：加大合规投入追求长期最优

中国证券投资基金业协会数据显示，截至2020年7月末，私募证券投资基金管理人 8820 家，基金存续规模为3.09万亿元，首次突破3万亿，创出历史新高。然而，行业的高飞猛进也伴随着愈演愈烈的竞争，中小私募如何求生存、求发展？近日，我们走访了上海纯达资产管理有限公司，来研究一家新锐私募公司迎难而上、稳步发展的样本。

私募基金行业是一个“剩者为王”的行业，如果说业绩是私募成长的基础，那么合规就是私募的生命线。在纯达基金总经理薄地阔看来，伴随着资管行业的发展，一家私募基金管理人未来不再单纯比拼业绩，比拼的是机构的整体实力，合规运营、公司管理将成为未来私募行业最重要的生产力。

自2004年赵丹阳与深国投合作成立第一只阳光私募基金至今，中国私募基金行业已走过16年的发展历程，从粗放式发展逐步走向成熟，其中具备里程碑意义的事件就是2014年《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》开启了私募基金备案制度，此后，针对私募的各项监管措施陆续出台，私募基金的合规成本进一步增加，优胜劣汰逐渐加速。

据纯达基金合规风控总监陈心怡介绍，根据监管要求，私募基金管理人在登记、产品备案、信息披露、投资者适当性管理等各个环节的合规要求都在提高，行业早已经脱离了“单枪匹马”的阶段。比如，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更的，需通过私募基金登记备案系统提交律师事务所出具的法律意见书；从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格；另外，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告，这些都是一家私募基金合规运营必须、必要的成本。

为了强化团队合规意识，纯达基金先后举办了多次系列培训，内容包括私募基金行业相关法律法规解读、防范“老鼠仓”内幕交易培训、宣传推介及销售禁止行为培训、投资者适当性培训等。

在合规风控落地执行方面，公司建立了“事前-事中-事后”的全链条风控体系，强调树立全员底线思维，坚守合规风控生命线；市场方面，强调诚实守信，坚决杜绝虚假宣传和披露，力争为投资者提供最专业的建议和服务；投资研究方面，通过细化制度流程、规范投资报告体系、夯实投研会议制度及各项研究质量，为投资业务的发展奠定良好基础；人事管理方面，建立科学的差异化考核激励机制，对员工采取绩效激励，全面实施考评监督机制。

纯达基金认为，合规是底线，是资管行业赖以生存和发展的生命线，必须坚持“合规创造价值、合规人人有责”的理念，遵守契约精神、履行诚信义务，将合规意识内植于心，外化于行。公司管理层高度重视合规风控，自上而下形成了较为浓厚的全员合规文化，针对业务部门建立了合规审查体系，切实做到“业务开展、合规先行”，将合规工作扎实地融入到公司经营和发展战略的方方面面。

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